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多年來，宏觀層面的體制變革與結(jié)構(gòu)調(diào)整始終是我國研究生教育改革的核心任務(wù)。在發(fā)展規(guī)模漸趨穩(wěn)定，學(xué)位類型結(jié)構(gòu)調(diào)整、培養(yǎng)機(jī)制改革以及學(xué)位授權(quán)點(diǎn)評(píng)估等宏觀層面制度框架基本成型之后，研究生教育質(zhì)量的提高進(jìn)入到一個(gè)由外入內(nèi)，自上而下的新階段。筆者基于其團(tuán)隊(duì)進(jìn)行的調(diào)查，指出當(dāng)前高校等研究生培養(yǎng)單位內(nèi)部存在的困局，認(rèn)為在這一新階段中，高校等研究生培養(yǎng)單位內(nèi)部自我約束與自我激勵(lì)機(jī)制的確立才是提升研究生教育質(zhì)量的根本，切中當(dāng)下核心問題，很有意義。

改革進(jìn)入“由外入內(nèi)”新階段

2014年3月，教育部、國家發(fā)改委和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》。意見明確提出：“建立與培養(yǎng)目標(biāo)相適應(yīng)的招生選拔制度；鼓勵(lì)特色發(fā)展，構(gòu)建以研究生成長成才為中心的培養(yǎng)機(jī)制；提升指導(dǎo)能力，健全以導(dǎo)師為第一責(zé)任人的責(zé)權(quán)機(jī)制；改革評(píng)價(jià)機(jī)制，建立以培養(yǎng)單位為主體的質(zhì)量保證體系。”這標(biāo)志著我國研究生教育發(fā)展開始進(jìn)入到一個(gè)新的階段，改革重點(diǎn)逐漸由外入內(nèi)、自上而下。這同時(shí)也意味著：在今后相當(dāng)長時(shí)間內(nèi)，作為質(zhì)量提升與保障的責(zé)任主體，深入開展內(nèi)部培養(yǎng)體制與機(jī)制的改革，圍繞學(xué)術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的要求，全面推動(dòng)人才培養(yǎng)質(zhì)量與水平的提升，將成為我國各研究生培養(yǎng)單位的核心目標(biāo)與任務(wù)。

自2009年開始，我們承擔(dān)了中國研究生院院長聯(lián)席會(huì)議的《中國研究生教育發(fā)展報(bào)告》撰寫工作。5年來，通過持續(xù)關(guān)注研究生院高校師生的態(tài)度和感受，積累了大量的調(diào)查數(shù)據(jù)。相關(guān)數(shù)據(jù)表明，我國研究生培養(yǎng)過程各個(gè)環(huán)節(jié)還存在諸多亟待去解決的問題。這當(dāng)中有些問題固然與外部相對(duì)刻板的體制束縛有關(guān)，如在招生環(huán)節(jié)，2010年的調(diào)查顯示：導(dǎo)師們對(duì)傳統(tǒng)筆試考查方式的認(rèn)同率不足50%，對(duì)目前所招收博士生素質(zhì)滿意的比例也僅為49%。為此贊同當(dāng)前正在試點(diǎn)的申請(qǐng)考核選拔方式的比例達(dá)到了76%，并且70%的導(dǎo)師認(rèn)為招生選拔放權(quán)于導(dǎo)師不會(huì)帶來權(quán)力的濫用。但同時(shí)，大量的調(diào)查表明，研究生教育的更多問題其實(shí)還在培養(yǎng)單位內(nèi)部，研究生教育質(zhì)量的提升，外部體制改革和質(zhì)量監(jiān)督只是條件，內(nèi)部自我約束與自我激勵(lì)機(jī)制的確立才是根本。沒有內(nèi)部的自主、自律與勵(lì)志圖新，外部條件永遠(yuǎn)無法轉(zhuǎn)化為內(nèi)部行動(dòng)的動(dòng)力。近些年來，我國高校在研究生教育質(zhì)量提升上采取了一系列改革舉措，也收到了一定的成效，但是，諸多現(xiàn)實(shí)問題提醒我們，研究生教育改革已進(jìn)入“由外入內(nèi)”“自上而下”的新階段，以質(zhì)量提升為核心的改革任務(wù)依舊任重道遠(yuǎn)。

課程教學(xué)還存在薄弱環(huán)節(jié)

調(diào)查顯示，課程教學(xué)方面的不足是導(dǎo)致研究生教育質(zhì)量問題的主要原因。

2009年調(diào)查顯示，相對(duì)于學(xué)術(shù)支持條件與導(dǎo)師指導(dǎo)等，博士研究生評(píng)價(jià)最低的是課程教學(xué)，其中主要問題是在課程內(nèi)容的前沿性和教學(xué)方法上的不足。2011年的進(jìn)一步調(diào)查則表明，在課程方案設(shè)計(jì)、課程設(shè)置、課堂氛圍以及學(xué)生課后專業(yè)文獻(xiàn)閱讀等方面，師生反饋盡管存在一定差異，但各自的滿意程度都不高。特別是在課程設(shè)置方面，認(rèn)為各個(gè)學(xué)段間課程存在低水平重復(fù)的比例將近50%，對(duì)于普遍開設(shè)外語公共課的認(rèn)可也僅僅達(dá)到“一般”水平。在教學(xué)方法上，問題更為突出。調(diào)查表明，研究生相對(duì)偏好課堂講授與討論相結(jié)合方式，對(duì)單純講授予以認(rèn)可的比例僅為8%。但是，在現(xiàn)實(shí)中，認(rèn)為目前課程主要采用講授方式的比例近60%。更為尷尬的是2010年針對(duì)專業(yè)學(xué)位研究生的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，所學(xué)課程經(jīng)常或較為經(jīng)常采用講授方式的比例竟高達(dá)90%。

課程教學(xué)內(nèi)容和方法的不盡如人意，與研究生素質(zhì)能力表現(xiàn)間存在直接關(guān)聯(lián)。調(diào)查結(jié)果表明，研究生認(rèn)為當(dāng)前課程教學(xué)最為忽視的能力培養(yǎng)包括三個(gè)方面：發(fā)現(xiàn)問題能力（56.5%）、解決問題的能力（42%）和研究方案的設(shè)計(jì)能力（49%）。對(duì)特殊群體即延遲畢業(yè)博士生的調(diào)查反映，導(dǎo)致他們無法正常畢業(yè)的最突出因素是“自身的專業(yè)基礎(chǔ)和科研能力”，比例達(dá)到52%，該結(jié)論與我們2010年關(guān)于教師的調(diào)查結(jié)果驚人相似，在關(guān)于影響其學(xué)術(shù)成長眾多因素中，“個(gè)人學(xué)術(shù)訓(xùn)練不足”排在首位，占39%。

導(dǎo)師指導(dǎo)環(huán)節(jié)亟待加強(qiáng)

僅次于課程教學(xué)，影響我國研究生教育質(zhì)量的另外一個(gè)重要因素是導(dǎo)師隊(duì)伍專業(yè)水平、指導(dǎo)態(tài)度和方式等。調(diào)查表明，超過80%的博士研究生認(rèn)為，導(dǎo)師的學(xué)術(shù)水平是決定研究生質(zhì)量的重要因素。研究成果發(fā)表數(shù)量本身或許并不能完全代表教師的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)，但是，它在一定程度上能夠反映整體師資隊(duì)伍內(nèi)部的結(jié)構(gòu)形態(tài)。調(diào)查數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表明，在研究項(xiàng)目與學(xué)術(shù)產(chǎn)出方面，導(dǎo)師群體內(nèi)部存在明顯分化的結(jié)構(gòu)特征，25%的教師大概貢獻(xiàn)了64%的科研產(chǎn)出，在超過50歲年齡段的教師群體中，這種分化特征反而更為突出，這無疑表明導(dǎo)師群體內(nèi)部存在比較大的水平差異。

另外，在導(dǎo)師指導(dǎo)時(shí)間與精力投入方面，針對(duì)1320個(gè)樣本的國內(nèi)外聯(lián)合培養(yǎng)研究生調(diào)查顯示，國外導(dǎo)師指導(dǎo)頻次為每周1次的比例達(dá)到75%，而2013年的調(diào)查結(jié)果是，研究生認(rèn)為導(dǎo)師指導(dǎo)頻次每月3次以下的比例近50%，通過進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，越是年富力強(qiáng)的中年教師指導(dǎo)頻次越低。在此需要予以說明的是，出現(xiàn)這種情形的主要原因恐怕并非完全是導(dǎo)師的責(zé)任心問題，而是與我國當(dāng)下高校整體的學(xué)術(shù)體制與制度環(huán)境存在關(guān)聯(lián)。數(shù)據(jù)表明，超過90%的教師周工作時(shí)間為40小時(shí)以上，其中周工作時(shí)間在51小時(shí)以上的比例超過60%。調(diào)查還表明：科研負(fù)擔(dān)重、行政事務(wù)甚至與學(xué)術(shù)毫無關(guān)聯(lián)的瑣碎事務(wù)過多是導(dǎo)致導(dǎo)師精力分散的重要原因。總之，導(dǎo)師指導(dǎo)投入不足會(huì)影響研究生的質(zhì)量，正如我們對(duì)順利畢業(yè)與延遲畢業(yè)博士生的對(duì)照分析發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)師指導(dǎo)頻次少與博士生延期畢業(yè)現(xiàn)象間存在顯著關(guān)聯(lián)。

除此之外，數(shù)據(jù)分析結(jié)果還表明，研究生學(xué)習(xí)的滿意度與師生關(guān)系、導(dǎo)師的學(xué)術(shù)業(yè)績(jī)以及指導(dǎo)行為間存在高度相關(guān)。其中，研究生對(duì)導(dǎo)師指導(dǎo)行為最為排斥的主要包括如下方面：對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)不規(guī)范行為默許或放縱，漠視甚至侵占學(xué)生學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，性別與地域歧視，為科研項(xiàng)目有意延長畢業(yè)時(shí)間，對(duì)學(xué)生論文撰寫過程中的問詢不予理睬等等。

基本制度執(zhí)行力略顯不足

質(zhì)量保障貫穿于從招生、培養(yǎng)到畢業(yè)的全過程，課程教學(xué)與導(dǎo)師指導(dǎo)是核心環(huán)節(jié)，它們也代表了研究生教育日常運(yùn)行狀態(tài)。日常運(yùn)行狀態(tài)良好與否，不僅取決于師生教與學(xué)過程中的內(nèi)在自覺，還需要通過相關(guān)核心制度與規(guī)范以一種外在激勵(lì)與約束的方式促成師生的自律和責(zé)任意識(shí)。長期以來，我國高校在研究生教育基本制度建設(shè)方面也下了不少功夫，但是，在執(zhí)行力上還略顯不足。

2009年的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，關(guān)于學(xué)業(yè)考核是否為研究生帶來學(xué)習(xí)壓力以及學(xué)業(yè)考核是否具有促進(jìn)作用，整體反饋低于一般水平。

2011年針對(duì)800多名碩博連讀生的調(diào)查也顯示，不同程度認(rèn)可中期考核為學(xué)習(xí)帶來很大壓力的比例僅占36.5%。相對(duì)于國外較為嚴(yán)格的中期遴選與淘汰分流制度，我國研究生教育也多少帶有與本科教育相似的嚴(yán)進(jìn)寬出特征。重規(guī)范制定但輕于抓落實(shí)、高舉輕放的姿態(tài)難免使部分師生產(chǎn)生懈怠心理。當(dāng)然，外在強(qiáng)制充其量也就發(fā)揮些許嚇阻與震懾作用，規(guī)范過多過細(xì)過嚴(yán)，有時(shí)反而可能帶來一些負(fù)面效應(yīng)，甚至抑制了自主探究與學(xué)習(xí)的活力。例如，為嚴(yán)格論文答辯標(biāo)準(zhǔn)，我國各高校都紛紛建立了國外比較罕見的博士論文盲審制度，調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，該制度的實(shí)行的確為博士生施予了較大的心理壓力。但是，對(duì)于盲審過程中評(píng)審專家是否是真正熟悉論文內(nèi)容的小同行，評(píng)審結(jié)論是否客觀，無論教師還是學(xué)生都頗有微詞。為此，人們認(rèn)為論文評(píng)閱究竟是盲審還是明審并不是重點(diǎn)，超過80%的博士生認(rèn)為，最為關(guān)鍵的是評(píng)審專家的責(zé)任心、對(duì)論文涉及領(lǐng)域熟悉程度以及評(píng)審專家自身的學(xué)術(shù)能力與水平。

內(nèi)部制度建設(shè)提上議事日程

以上通過對(duì)5年部分?jǐn)?shù)據(jù)的梳理，著重將目前高校研究生培養(yǎng)過程中所存在的諸多問題予以客觀呈現(xiàn)。揭示問題的目的并非將現(xiàn)實(shí)描述為“一團(tuán)糟”，事實(shí)上，調(diào)查數(shù)據(jù)縱向分析發(fā)現(xiàn)，我國各高校對(duì)上述問題給予了高度重視，并已經(jīng)或正在通過系列改革措施嘗試予以解決。2014年還有一個(gè)重要的事件，國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部印發(fā)了《關(guān)于開展學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估工作的通知》（學(xué)位〔2014〕16號(hào)）、《關(guān)于開展2014年學(xué)位授權(quán)點(diǎn)專項(xiàng)評(píng)估工作的通知》（學(xué)位〔2014〕17號(hào)），這標(biāo)志著以培養(yǎng)單位自評(píng)為主的學(xué)科授權(quán)點(diǎn)評(píng)估正式啟動(dòng)，加強(qiáng)研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系建設(shè)正在被提上議事日程。

以自我評(píng)估為主，意味著相關(guān)主管部門開始逐漸淡化其過程管控角色，轉(zhuǎn)向了重問題診斷和底線評(píng)價(jià)的監(jiān)督者。通過賦予培養(yǎng)單位權(quán)力與責(zé)任主體地位，力促培養(yǎng)單位根據(jù)自身優(yōu)勢(shì)，結(jié)合學(xué)術(shù)前沿與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，自主確立人才培養(yǎng)規(guī)格與目標(biāo)，形成特色。而對(duì)于培養(yǎng)單位的管理部門而言，必須明確：研究生教育的重心在基層和導(dǎo)師，高校在重視貫穿培養(yǎng)全過程的基本制度規(guī)范建設(shè)特別是其有效落實(shí)同時(shí)，務(wù)必把應(yīng)該下放的權(quán)力還給基層或者導(dǎo)師，如此才能做到權(quán)責(zé)相符，提高和強(qiáng)化基層與導(dǎo)師的責(zé)任意識(shí)。

最后，有必要特別強(qiáng)調(diào)的是，研究生質(zhì)量提高的根本在于導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)。但是，我們?cè)诓粩鄰?qiáng)化導(dǎo)師責(zé)任的同時(shí)，不能漠視導(dǎo)師自身的成長，他們尤為需要一個(gè)良好健康的學(xué)術(shù)文化與環(huán)境予以扶持。就此意義而言，提供良好工作生活條件，尊重教師的權(quán)利，倡導(dǎo)學(xué)術(shù)民主，呵護(hù)學(xué)術(shù)自主，消除過多的無關(guān)學(xué)術(shù)的行政侵?jǐn)_，淡化功利刺激，如此等等，又是創(chuàng)建導(dǎo)師與研究生共同成長環(huán)境的基本條件保障。換言之，我國研究生教育質(zhì)量全面提升的根本，還在于高等教育內(nèi)外體制與整體環(huán)境的改觀。