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圖書簡介

　一、大    綱
    證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱(2012)
　第一部分  合規管理理論與實務
　第二部分  法律法規
　第三部分  證券公司管理與業務規則
　二、管理類
    (一)公司治理與機構管理
　外資參股證券公司設立規則
　證券公司治理準則(試行) 
　證券公司設立子公司試行規定
　證券公司分公司監管規定(試行) 
　關于進一步規范證券營業網點的規定(2009年修訂)
　關于加強上市證券公司監管的規定(2010年修訂)
    (二)內部控制與風險管理
　證券公司內部控制指引
　企業內部控制基本規范
　證券公司風險控制指標管理辦法
　……

目錄

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